Навіщо включати антикорупційне застереження в контракти: про антикорупційний комплаєнс під час правоосвітнього заходу «Контрактне право крізь призму юридичної англійської мови: досвід практикуючих юристів» розповіла Надія Тарасова, адвокат, сертифікований корпоративний секретар, комплаєнс-офіцер, медіатор.
На початку виступу лектор розтлумачила для правників термін “Corporate secretary” та його застосування на практиці.
Далі спікер продовжила виступ, пояснюючи, поняття комплаєнс як систему процедур та дій, спрямованих на зниження ризиків невідповідності законодавству, внутрішнім документам компанії та корпоративній етиці.
Лектор зазначила, що комплаєнс має на меті:
• Prevention of corruption violations;
• Minimizing compliance risks;
• Implementation of a culture of good behavior;
• Protecting the company and management from regulatory sanctions;
• Assistance in ensuring investment attractiveness;
• Strengthening measures to ensure the reliability and transparency of financial reporting.
Далі Надія Тарасова сфокусувала увагу учасників заходу на антикорупційному законодавстві та системі антикорупційних органів.
Так, важливим етапом доповіді було зосередження уваги слухачів на тому, що в Україні питання запобігання корупції регулюються наступними актами:
• Law of Ukraine "On Prevention of Corruption";
• Criminal Code of Ukraine;
• Code of Administrative Offenses of Ukraine.
Крім цього, структуру антикорупційних органів в Україні становлять:
• Security Service of Ukraine;
• NABU;
• Special Anti-Corruption Prosecutor's Office;
• High Anti-Corruption Court.
Наступним етапом доповіді було те, що лектор продовжила інформувати учасників заходу про законодавчі акти країн англо-американської системи прави. Так, у США основоположним актом, який регулює питання боротьби з корупцією є US Foreign Corrupt Practices Act 1977 (FCPA), The Law on Combating Corruption Abroad. До антикорупційних органів належать: U.S. Department of Justice (DOJ) та US Securities and Exchange Commission (SEC). А у Британії ці питанні врегульовані UK Bribery Act (UKBA), The UK Bribery Act, відповідно антикорупційним органом є Department for Combating Major Fraud Serious Fraud Office.
Надія Тарасова детально зупинилася на розгляді UNITED KINGDOM BRIBERY ACT (UK BA), відзначивши, що цей закон поширюється на:
• юридичних осіб, зареєстрованих у Великобританії, які здійснюють свою діяльність як на території країни, так і за її межами;
• компанії, які не зареєстровані у Великобританії, але здійснюють свою діяльність на її території.
Згідно Закону, відповідальність накладається не тільки на хабародавця, але й на компанію, інтереси якої представляє хабародавець, тобто закон поширюється на будь-яких суб’єктів, які мають будь-яке відношення до компанії, включаючи асоційованих осіб.
"FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT OF 1977 (FCPA) - US FEDERAL LAW BRIBERY OF PUBLIC OFFICIALS (GOVERNMENT EMPLOYEES) поширюється на:
• американські компанії, акції яких котируються на американських біржах, або компанії, які зобов’язані подавати звіти до Комісії з цінних паперів і бірж США; - американські компанії, акції яких котируються на американських біржах Комісію з цінних паперів і бірж США;
• бізнес-організації незалежно від форми власності (партнерства, корпорації, товариства з обмеженою відповідальністю, приватні підприємства), які створені відповідно до законодавства США або здійснюють свою діяльність на території США;
• фізичні особи, які визнаються посадовими особами, працівниками, представниками вищезазначених бізнес-організацій, а також фізичні особи, які є резидентами США;
• неамериканські компанії, якщо їхні акції котируються на фондовій біржі США або вони діють від імені американської компанії у зв'язку з вчиненням корупційного діяння.
Наприкінці доповіді Надія Тарасова підкреслила, що основною ідеєю захисту компанії від санкцій за корупційні дії є адекватні антикорупційні процедури, що базуються на шести принципах:
1. Proportionality of anti-corruption procedures: implementation of proportionate procedures to prevent corruption in the company that are consistent with the company`s risks and are actually implemented, not’’on paper’’;
2. Top level commitment: the company`s management sets corporate culture standards and rejects corruption in any form;
3. Risk assessment and management: identifying and updating the risks inherent in the company`s activities
4. Due diligence: an in-depth check of counterparties regarding their tolerance to corruption;
5. Awareness and training: familiarization of employees with proper procedures and training;
6. Monitoring and control: internal control of compliance with adequate anti-corruption procedures by the company and its employees, periodic review and improvement of such procedures.
Крім цього, лектор зауважила, що одним із інструментів дотримання антикорупційних процедур є Anti-corruption processes/regulations, які повинні містити такі елементи:
• Purpose of the document
• Responsibility and scope
• Terms and abbreviations
• Key principles
• Mission of the top management
• Reputation of the management
• Sequence of application of the document
• Periodic risk assessment and minimization
• Informing and training
• Monitoring and control
• Personal responsible for the implementation of the document (anti-corruption program)
• Norms of professional ethics
• Conflict of interest
• Anti-corruption measures
• Contractual policy (prohibition of non-contractual agreements, anti-corruption clause)
• Verification of counterparties
• Subsidiary companies
• Gifts and hospitality
Трансляція заходу доступна за посиланням: http://surl.li/jagnd
Пов’язані новини:
• Контрактне право крізь призму юридичної англійської мови: до річниці створення Центру правничої лінгвістики практикуючі адвокати поділилися досвідом та порадами. http://surl.li/jagnm
Зареєструватися на найближчі заходи керівниці Центру правничої лінгвістики Людмили Колодник:
• Tips for Building a Successful Legal Career: how to Compile an Impressive CV. http://surl.li/idvqe
• Tips for Building a Successful Legal Career: how to Write a Successful motivation Letter. http://surl.li/ieuzm
• Tips for Building a Successful Legal career: Biography versus autobiography: 5 tips to your best story. http://surl.li/ieuzr
• Tips for Building a Successful Legal Career: Electronic evidence in civil and Commercial dispute resolution. http://surl.li/ievab
• Tips for Building a Successful Legal Career: what is Electronic Evidence? http://surl.li/ievad